IL SISTEMA DEI CONTROLLI

GBL pone quale priorità l'efficienza e l'efficacia del proprio sistema dei controlli interni, articolato in procedure, in strutture e in presidi fisici e logici.
Ferme le competenze e le responsabilità degli organi di amministrazione, direzione e controllo, la Banca si é dotata di una molteplicità di presidi diretti ad assicurare l'efficacia ed efficienza dei processi, la salvaguardia delle attività aziendali e la protezione dalle perdite, l'affidabilità ed integrità delle informazioni, la conformità normativa, la identificazione, il controllo e la mitigazione dei rischi.

Il sistema dei controlli interni di GBL si estende naturalmente anche alle controllate, italiane ed estere.

In linea con le disposizioni di Banca d'Italia e di CONSOB e secondo le best practice, GBL si é dotata di funzioni, organi ed altri presidi organizzativi che giocano un ruolo fondamentale nel sistema dei controlli. Tra questi:

  • la funzione di internal audit di Gruppo
  • la funzione di conformità alle norme (Compliance) di Gruppo
  • la funzione di risk management di Gruppo
  • il Comitato per il Controllo Interno, con funzioni consultive e propositive nei confronti del Consiglio di Amministrazione in tema di controllo interno. In particolare, il Comitato per il Controllo Interno: (i) esprime pareri su specifici aspetti inerenti l'identificazione e il monitoraggio dei principali rischi aziendali; (ii) valuta le proposte formulate dalla società di revisione; (iii) riferisce al Consiglio, in occasione dell'approvazione del bilancio, sull'adeguatezza del sistema dei controlli interni
  • il Comitato per la Remunerazione, con funzioni propositive e consultive in tema di compensi. In particolare, il Comitato formula proposte al Consiglio di Amministrazione per (i) la remunerazione del Presidente del Consiglio di Amministrazione e dell'Amministratore Delegato; (ii) la determinazione della struttura dei corrispettivi da assegnare al management del Gruppo su proposta dell'Amministratore Delegato. Il Comitato per la Remunerazione, inoltre, valuta periodicamente i criteri adottati per la remunerazione dei dirigenti con responsabilità strategiche, vigila sulla loro applicazione e formula al Consiglio di Amministrazione raccomandazioni generali in materia
  • l'Organismo di Vigilanza di cui al Decreto Legislativo 231/2001.